|
1.
|
Bu Tebliğ, Suç Gelirlerinin
Aklanmasının Önlenmesi Yasası Uyum
Görevlileri ile ilgili usul ve esaslar Tebliği olarak isimlendirilir.
|
|
|
2.
|
Yasa’da
belirtilen yükümlülerden bankalar, sigorta şirketleri, finansal
kiralama şirketleri, factoring şirketleri ve
kumarhanelerin uyum görevlisi
atamaları zorunludur.
|
|
|
3.
|
Tebliğ’in
2. maddesinde sayılan yükümlülerin Tebliğin yayım tarihinden
itibaren 10 gün içerisinde bir uyum görevlisi ve yokluğunda
görevini
yürütebilecek bir de yardımcı uyum görevlisi atamaları ve atanan uyum
görevlisi ile yardımcısının açık kimlik bilgilerini Daire’ye bildirmeleri
zorunludur. Yapılan bildirimde uyum görevlisi ve uyum görevlisi yardımcısı
olarak atanan kişilerin iletişim araçları (Telefon, faks, e-mail vb.)
bilgilerine
de yer verilmesi gerekmektedir.
|
|
|
4.
|
Uyum
görevlisi ve yardımcısı olarak atanacak kişilerin, yükümlülerin
Yasa uyarınca yapmaları gereken şüpheli işlem bildirimlerinin gereklerini
yerine getirmek bakımından, kurum içerisinde her türlü bilgiye doğrudan
ulaşabilen ve ilgili kuruluşun idari yapısı içerisinde genel
müdür, genel
müdür yardımcısı veya bunlara doğrudan bağlı olacak şekilde
görevlendirilmiş bir üst düzey personel olması gerekmektedir.
|
|
|
5.
|
Yükümlüler,
uyum görevlilerinin verilen görevleri zamanında ve
eksiksiz yapabilmelerini sağlamak amacıyla personelin eğitilmesi
de dahil gerekli
önlemleri alırlar.
|
|
|
6.
|
(1)
(2)
|
Tebliğ’in
2. maddesine göre uyum görevlisi atama zorunluluğu
bulunan bankalar, sigorta şirketleri, finansal kiralama şirketleri,
factoring şirketleri, kumarhaneler, Daire’ye intikal ettirilecek
şüpheli işlem bildirimlerini belirlenen uyum görevlileri
vasıtasıyla
yaparlar.
Bu
yükümlüler nezdinde şüpheli işlemle karşılaşılması durumunda,
Şüpheli İşlem Bildirim Formu işlemi yapan görevli ile işlemin
sonuçlandırılması konusunda imza yetkisine sahip görevli tarafından
doldurulup imzalanarak öncelikle uyum görevlisine gönderilir. İşlemi
yapan görevli ile işlemin sonuçlandırılması konusunda imza yetkisine
sahip görevli arasında, işlemin şüpheli olup olmadığı hususunda görüş
ayrılığı olması durumunda ise Şüpheli İşlem Bildirim Formu tek imza
ile uyum görevlisine gönderilir. Uyum görevlilerine yapılan dahili
bildirimler de gizlilik kapsamındadır.
|
|
|
7.
|
Uyum
görevlileri kendilerine intikal ettirilen şüpheli işlem bildirim
formlarındaki
bilgileri, yükümlü bünyesindeki mevcut diğer bilgiler ile birlikte
ilgili Yasa ve
Tebliğ’leri de gözönünde bulundurarak değerlendirir
ve değerlendirme sonucuna
göre Daire’ye bildirilip bildirilmemesine karar verir.
|
|
|
8.
|
Uyum
görevlileri karar verme surecinde iyi niyetle, makul ve dürüst bir
şekilde
hareket ederler ve verdikleri bildirimde bulunmama kararları, şüpheli işlem
bildirim
yükümlülüğünü ihlal etmez. Ancak bildirimde bulunmama kararı verilen Şüpheli
İşlem Bildirim Formu ile yazılı gerekçesi, gerektiğinde yetkililere ibraz
edilmek
üzere 12 yıl süre ile muhafaza edilir.
|
|
|
9.
|
Bu Tebliğ, Resmi Gazete’de
yayımlandığı tarihten itibaren yürürlüğe girer.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|